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Plan de Estudio del Curso
Cumplimiento y Regulación Financiera (Clase Ágil#2017)
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TEMAS TRATADOS EN ESTE CURSO
La temática abordada es propuesta al alumno mediante interacciones permanentes, preguntas «de reacción» y videos. Estos recursos, permiten hacer muy llevadero el estudio y captan la atención total. Son clases verdaderamente ágiles. El material que lo conforma requiere una dedicación menor a los 60 minutos. Para esta clase ágil los temas son:
Introducción al Cumplimiento y Regulación Financiera
Principales Organismos Regulatorios a Nivel Global
Normas y Regulaciones Clave en el Sector Financiero
Gestión del Cumplimiento: Políticas y Procedimientos Internos
Prevención del Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo
Regulación en Mercados de Valores y Protección al Inversionista
Cumplimiento en Servicios Bancarios y Financieros
Tecnologías de RegTech en la Gestión del Cumplimiento
Auditorías y Monitoreo Continuo en Cumplimiento Financiero
Casos de Estudio: Sanciones y Lecciones Aprendidas en Cumplimiento